公司治理

iCatch’s SoCs are powering a diversity of camera applications in multiple markets.

董事會成員:(第五屆任期: 110年07月29日至113年07月28日)

職稱
姓名
學歷
目前兼任其他公司之職務(節錄)
董事長
神盾(股)公司代表人:羅森洲
National University MBA, San Jose, USA / California State University Chico MSCS, USA
神盾(股)公司董事長
安國國際科技(股)公司董事長
安格科技(股)公司董事董事長
晶相光電(股)公司董事
迅杰科技(股)公司董事
董事
凌陽科技(股)公司代表人:黃洲杰
國立清華大學電機工程碩士
凌陽科技(股)公司董事長
凌通科技(股)公司董事長
凌陽創新科技(股)公司董事長
凌旭投資(股)公司董事長
遠見科技(股)公司董事
董事
詹文雄
台灣大學國際企業管理研究所
新應材(股)公司董事長兼
凌陽科技(股)公司董事
佳能企業(股)公司董事
海悅國際開發(股)公司董事
精英電腦(股)公司獨立董事
董事
林哲偉
密蘇里大學哥倫比亞分校電機碩士
祥碩科技股份有限公司董事兼任總經理
文曄科技(股)公司法人代表董事
Applied Optoelectronics, Inc.董事
董事
神盾(股)公司代表人:林功藝
交通大學電子研究所碩士
永輝協同網路服務(股)公司董事
神煜電子(股)公司董事
AISTORM, INC.董事
博大科技(股)公司獨立董事
神盾(股)公司顧問
董事
神盾(股)公司代表人:彭志強
陽明交通大學科技管理博士
普利恩(股)公司董事長
聯旭能源開發(股)公司董事長
宏誠創業投資(股)公司董事兼任總經理
台灣晶技(股)公司董事
尖點科技(股)公司董事
獨立董事
 郭峻因
國立陽明交通大學電子研究所博士
峻魁智慧(股)公司董事長兼任執行長
歐特明電子(股)公司獨立董事
國立陽明交通大學電子研究所教授
國立陽明交通大學產學創新研究學院智能系統研究所教授
國立陽明交通大學產學創新研究學院前瞻半導體研究所教授
獨立董事
 謝明霖
國立台灣大學國際企業管理碩士
立順投資有限公司董事長
力晶創新投資控股(股)公司董事兼任總經理
愛普科技(股)公司董事
海悅國際開發(股)公司董事
晶幣科技(股)公司董事
獨立董事
 張錦春
國立台灣大學法律系畢業
鉅陞國際開發股份有限公司獨立董事
維欣聯合律師事務所律師

董事會多元化及獨立性

(一)董事會之多元化政策、目標即達成情形:
1.多元化政策
本公司提倡、尊重董事多元化政策,為強化公司治理並促進董事會組成與結構之健全發展,相信多元化方針有助提升公司整體表現。董事會成員之選任均以用人唯才為原則,具備跨產業領域之多元互補能力,包括基本組成(如:年齡、性別、國籍等)、也各自具有產業經驗與相關技能(如:法律、會計、產業、財務、行銷或科技等),以及營業判斷、經營管理、領導決策與危機處理等能力。為強化董事會職能達到公司治理理想目標,本公司「公司治理實務守則」第20條,董事會整體須具備之能力如下:1.營業判斷能力。2.會計及財務分析能力。3.經營管理能力。4.危機處理能力。5.產業知識。6.國際市場觀。7.領導能力。8.決策能力。
 
2.多元化政策之具體管理目標及達成情形如下:
本公司第五屆董事會九名董事成員(含三名獨立董事),獨立董事占比33%,所有獨立董事任期不超過3屆。本公司全體董事均具有豐富之經營管理、領導決策及產業知識,其中獨立董事張錦春先生具有執業律師專業背景、獨立董事謝明霖先生具備財務管理專業能力、獨立董事郭峻因先生具備AI教學等經驗,三位獨立董事可從不同面向給予公司專業建議。
本公司現任董事會成員多元化政策及落實情形如下:
 
職稱
董事長
董事
獨立董事
姓名
羅森洲
林功藝
彭志強
黃洲杰
詹文雄
林哲偉
謝明霖
郭峻因
張錦春
性別
國籍
中華
民國
中華
民國
中華
民國
中華
民國
中華
民國
中華
民國
中華
民國
中華
民國
中華
民國
年齡
51~60歲
 
 
V
 
V
V
V
V
V
61~70歲
V
V
 
V
 
 
 
 
 
兼任本公司員工 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
獨立董事任期年資3屆以下
 
 
 
 
 
 
V
V
V
專業知識與才能
法律
 
 
 
 
 
 
 
 
V
財務/會計
 
 
 
 
 
 
V
 
 
產業
V
V
V
V
V
V
V
V
 
行銷
V
V
 
V
V
V
 
 
 
科技
V
V
 
V
V
V
 
V
 
能力與經驗
營業判斷能力
V
V
V
V
V
V
V
V
 
會計及財務分析能力
V
V
V
V
V
V
V
V
 
經營管理能力
V
V
V
V
V
V
V
V
 
危機處理能力
V
V
V
V
V
V
V
V
V
產業知識
V
V
V
V
V
V
V
V
 
國際市場觀
V
V
V
V
V
V
V
V
V
領導能力
V
V
V
V
V
V
V
V
V
決策能力
V
V
V
V
V
V
V
V
V
兼任其他公開發行公司獨立董事家數 
0
1
1
0
4
0
0
1
1

(二)董事會獨立性:
本公司110年全面改選董事(含獨立董事),111年股東會補選三名董事,目前董事會共有9名董事,其中3位獨立董事,佔全體董事比重為33.33%。本公司於111年11月4日上市後,董事會採行「候選人提名制度」所有董事候選人係經提名及資審查後,由董事會決議通過後送請股東會選任之。董事間皆未有具有配偶及二親等以內親屬關係之情形。
 
 

董事會運作情形: 


112年度第五屆董事會開會5次,全體董事實際出席率達95.56%,董事出席情形如下:
職稱
姓名
實際出席次數(B)
委託出席次數
實際出(列)席率(%)【B/A】
應出席次數(A)
備註
董事長
神盾股份有限公司(1)
代表人:羅森洲
5
100%
5
111.5.3補選新任
董事
神盾股份有限公司(1)
代表人:林功藝
5
100%
5
111.5.3補選新任
董事
神盾股份有限公司(1)
代表人:彭志強(2)
4
100%
4
112.4.27改派新任董事
董事
凌陽科技(股)公司
代表人:黃洲杰
4
1
80%
5
 
董事
詹文雄(3)
4
1
80%
5
 
董事
林哲偉
5
100%
5
 
獨立董事
郭峻因
5
100%
5
 
獨立董事
謝明霖
5
100%
5
 
獨立董事
張錦春
5
100%
5
 
前董事
神盾股份有限公司(1)
代表人:李欣欣(2)
1
100%
1
111.5.3補選新任,112.4.27改派新任董事代表人為彭志強
註1:111年5月3日新任董事。
註2:112年4月27日法人董事神盾股份有限公司改派代表人為彭志強。

董事會重要決議事項

開會時間與屆次
重要決議
第五屆第14次
112/02/21
  1. 通過本公司一一一年度內部控制自行評估結果報告暨內部控制制度聲明書討論案。
  2. 通過本公司「公司章程」修訂討論案。
  3. 通過本公司「股東會議事規則」修訂討論案。
  4. 通過一一一年度財務報表討論案。
  5. 通過一一一年度營業報告書討論案。
  6. 通過本公司一一一年度虧損撥補討論案。
  7. 通過訂定一一一年第四季發行員工認股權憑證新增發行股數之增資基準日。
  8. 通過解除本公司董事及其代表人競業禁止之限制討論案。
  9. 通過解除本公司經理人競業禁止之限制討論案。
  10. 通過一一二年股東常會召開事宜及受理股東提案權討論。
  11. 通過一一二年度會計師委任暨獨立性評估討論案。
第五屆第15次
112/05/02
  1. 通過一一二年第一季財務報表討論案。
  2. 通過訂定一一二年第一季發行員工認股權憑證新增發行股數之增資基準日。
  3. 通過本公司設置公司治理主管討論案。
  4. 通過本公司長期投資討論案。
第五屆第16次
112/08/08
  1. 通過一一二年第二季財務報表討論案。
  2. 通過訂定本公司『簽證會計師提供非確信服務預先核准之審核辦法』案。
  3. 通過本公司『一一一年度員工認股權憑證發行及認股辦法』修訂追認討論案。
  4. 通過本公司『一一一年度限制員工權利新股發行辦法』修訂追認討論案。
第五屆第17次
112/11/07
  1. 通過一一二年第三季財務報表討論案。
  2. 通過一一二年度預算更新討論案。
  3. 通過本公司長期投資追認案。
第五屆第18次
112/12/19
  1. 通過一一三年度預算討論案。
  2. 通過本公司向關係人凌陽科技股份有限公司取得使用權資產討論案。
  3. 通過一一三年度會計師委任暨獨立性評估及非確信服務討論案。
  4. 通過一一三年度稽核計劃討論案。
  5. 通過本公司執行長委任討論案。
  6. 通過一一一年度員工認股權憑證認股權人及其得認股之數量討論案。
  7. 通過本公司發行一一一年度限制員工權利新股之獲配員工名冊(含經理人)及其獲配股數討論案。
 

董事會績效評估

本公司依董事會通過之「董事會績效評估辦法」,每年應於次一年度第一季結束前完成執行董事會、功能性委員會及個別董事成員之自我績效評估,並將評估結果報告送交董事會報告檢討、改進。
 

董事會績效評估結果

(一)112年董事會績效自評:評估項目共 43 項指標,各面向平均分數介於 4.88~5 分之間(滿分5分)。已於113年02月27日董事會進行報告。
董事會自評五大面向
評估項目
平均結果
A.對公司營運之參與程度
11項
   4.88
B.提升董事會決策品質
12項
   4.90
C.董事會組成與結構
7項
   5.00
D.董事之選任及持續進修
7項
   4.98
E.內部控制
6項
   4.98
合計/平均得分
43項
 
 
(二)112年董事成員績效自評:評估項目共 22 項指標,各面向平均分數介於 4.85~5 分之間(滿分5分)。已於113年02月27日董事會進行報告。
董事會成員自評六大面向
評估項目
平均結果
A.公司目標與任務之掌握
3項
   5.00
B.董事職責認知
3項
   5.00
C.對公司營運之參與程度
8項
   4.85
D.內部關係經營與溝通
2項
   4.94
E.董事之專業及持續進修
3項
   5.00
F.內部控制
3項
   5.00
合計/平均得分
22項
 
 
(三)112年功能性委員會績效自評:審計委員會評估項目為23項指標,各面向分數皆為5分(滿分5分)。已於113年02月27日董事會進行報告。
審計委員會自評五大面向
評估項目
平均結果
A.對公司營運之參與程度
4項
5.00
B.功能性委員會職責認知
6項
5.00
C.提升功能性委員會決策品質
7項
5.00
D.功能性委員會組成及成員選任
3項
5.00
E.內部控制
3項
5.00
合計/平均得分
23項
5.00
 
(四)112年功能性委員會績效自評:薪酬委員會評估項目為21項指標,各面向分數皆為5分(滿分5分)。已於113年02月27日董事會進行報告。
薪酬委員會自評五大面向
評估項目
平均結果
A.對公司營運之參與程度
4項
5.00
B.功能性委員會職責認知
6項
5.00
C.提升功能性委員會決策品質
7項
5.00
D.功能性委員會組成及成員選任
3項
5.00
E.內部控制
1項
5.00
合計/平均得分
21項
5.00
 
(五)改善計畫:安排董事持續進修課程,以強化其專業知識與技能
(六)上述評估結果與公司改善計畫已於113年02月27日董事會進行報告。
 

董事會成員及重要管理階層之接班規劃

(一)董事會成員之接班計畫及運作:
  1. 本公司董事選任係依據「公司章程」採候選人提名制度,並於「公司治理實務守則」及「董事選舉辦法」明定董事會成員組成應考量多元化,並就公司本身運作、營運型態及發展需求擬訂適當之多元化方針,包括但不限於基本條件與價值、專業知識技能等兩大面向之標準。
  2. 本公司之董事會結構,就公司經營發展規模及其主要股東持股情形,衡酌實務運作需要而定。
  3. 本公司持續進行之董事繼任計畫,董事會成員應普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養。以下列標準建置董事人選資料庫:
    • 誠信負責、營運判斷能力、會計及財務分析能力、經營管理能力、危機處理能力、產業知識、國際市場觀、領導能力、決策能力,與本公司核心價值相符具備有助於公司經營管理的專業知識與技能。
    • 預期該成員之加入,能為公司持續提供一個有效、協同、多元性且符合公司需求的董事會。
    • 整體董事會專長面向需包含企業經營管理、會計及財務金融、 法律。
    • 本公司訂定董事候選人名單甄選過程皆須符合資格審查與相關規範,以確保當董事席次產生空缺或規劃增加時,能有效鑑別及選出合適的新任董事人選。
  4. 誠信負責、營運判斷能力、會計及財務分析能力、經營管理能力、危機處理能力、產業知識、國際市場觀、領導能力、決策能力,與本公司核心價值相符具備有助於公司經營管理的專業知識與技能。
  5. 預期該成員之加入,能為公司持續提供一個有效、協同、多元性且符合公司需求的董事會。
  6. 整體董事會專長面向需包含企業經營管理、會計及財務金融、 法律。
  7. 本公司訂定董事候選人名單甄選過程皆須符合資格審查與相關規範,以確保當董事席次產生空缺或規劃增加時,能有效鑑別及選出合適的新任董事人選。
  8. 本公司同時明定「董事會績效評估辦法」,藉由績效評估之衡量項目,包括公司目標與任務之掌控、職責認知、營運之參與程度、內部關係經營與溝通、專業職能與持續進修、內部控制及具體意見表述等,以確認董事會運作有效,與評定董事績效表現,以作為日後遴選董事之參考。
(二)重要管理階層之接班計畫及運作:
  1. 本公司處級(含)以上員工為重要管理階層,負責組織內相關經營管理業務,各管理層級皆設有職務代理人。重要管理階層除應具備必要之專業技能及經歷背景外,其價值觀及經營理念需與本公司企業經營理念相符。
  2. 對於各管理階層接班人的培訓內容,在培訓機制上除專業能力課程外,每年亦規劃2~3梯次針對目標及領導管理才能培訓,提供持續精進及發展機會。
  3. 每年亦安排經營管理策略共識營,針對公司未來發展方向規畫主題課程共同研討,以建立其策略思維與領導管理、進行人才發展與領導傳承,從中擇選出優秀及有潛力之繼任候選人。以因應未來重要管理階層接班需求。
  4. 透過不定期的知識分享活動,由內部資深高階主管或員工分享多年的領導經驗,主題包括組織文化、經營管理、系統思維、產業知識、以及最新的科技趨勢等,以讓參與者了解最新的時事動態。
  5. 本公司鼓勵員工提升自我能力,除公司內部訓練外,亦可參與外部訓練或在職進修。
  6. 本公司每半年度執行員工績效考核,透過平日觀察及績效評估,了解應強化之處、個人發展需求及公司期望,以考核結果作為日後接班規劃之參考。
 

董事進修情形

職稱
姓名
就任日期
進修日期
主辦單位
課程名稱
進修時數
進修總時數
董事長
羅森洲
111/01/21
112/11/08 
社團法人中華公司治理協會
非合意併購之攻防策略與法令遵循議題
3
9
112/10/16 
中華民國公司經營暨永續發展協會
公司治理與證券法規-上市櫃公司高管人員對於主管機關監理的認識
3
112/08/09 
社團法人中華公司治理協會
評價簡介及相關評價議題
3
董事
林功藝
111/05/03
112/11/22 
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
112年度內部人股權交易法律遵循宣導說明會
3
9
112/07/13 
臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
上市櫃公司永續發展行動方案宣導會
3
112/07/12 
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
企業併購實務分享-以敵意併購為中心
3
董事
彭志強
112/04/27
112/05/19 
社團法人中華公司治理協會
營業秘密保護與競業禁止
3
6
112/05/12 
社團法人中華公司治理協會
ESG的趨勢及疫情環境談全球及台灣稅制改革及企業稅務治理
3
董事
黃洲杰
110/07/29
112/12/08 
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
112年度內部人股權交易法律遵循宣導說明會
3
6
112/09/28 
中華民國公司經營暨永續發展協會
公司治理與證券法規-上市櫃公司高管人員對於主管機關監理的認識
3
董事
詹文雄
110/07/29 
112/11/24 
台灣投資人關係協會
如何用Excel進行企業估值及IR工作管理
3
6
112/04/27 
中華民國公司經營暨永續發展協會
新發布我國公司治理藍圖3.0 介紹
3
董事
林哲偉
110/07/29 
112/10/26 
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
董事與監察人(含獨立)暨公司治理主管實務進階研討會-股東會等
3
6
112/10/13 
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
112年度防範內線交易宣導會
3
獨立董事
謝明霖
110/07/29
112/06/02 
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
112年度防範內線交易宣導會
3
6
112/04/13 
財團法人台灣金融研訓院
公司治理講堂
3
獨立董事
郭峻因
110/07/29 
112/05/19 
社團法人中華公司治理協會
營業秘密保護與競業禁止
3
6
112/04/21 
財團法人中華民國會計研究發展基金會
最新公治理政策法令與常見缺失解析
3
獨立董事
張錦春
110/07/29 
112/11/30 
社團法人中華公司治理協會
公司治理最新發展趨勢
3
6
112/05/12 
台北律師公會
關係企業的法律規範與公司治理線上影音課程
3

審計委員會成員:(第二屆任期: 1100729日至1130728)

職稱
姓名
學歷
目前兼任其他公司之職務(節錄)
獨立董事
 謝明霖
國立台灣大學國際企業管理碩士
立順投資有限公司董事長
力晶創新投資控股(股)公司董事兼任總經理
愛普科技(股)公司董事
海悅國際開發(股)公司董事
晶幣科技(股)公司董事
獨立董事
 郭峻因
國立陽明交通大學電子研究所博士
峻魁智慧(股)公司董事長兼任執行長
歐特明電子(股)公司獨立董事
國立陽明交通大學電子研究所教授
國立陽明交通大學產學創新研究學院智能系統研究所教授
國立陽明交通大學產學創新研究學院前瞻半導體研究所教授
獨立董事
 張錦春
國立台灣大學法律系畢業
鉅陞國際開發股份有限公司獨立董事
維欣聯合律師事務所律師

審計委員會運作情形:

112年度第二屆審計委員會開會5次,共計(A)5次,獨立董事出席情形如下: 

 

職稱

姓名

實際出席次數(B)

委託出席次數

實際出(列)席率(%)【B/A】

應出席次數(A)

備註

召集人

謝明霖

5

100%

5

 

委員

郭峻因

5

100%

5

 

委員

張錦春

5

100%

5

 

 

112年審計委員會對於重大議案之決議結果及公司對審計委員會意見之處理情形如下:

一、審計委員會之運作如有下列情形之一者,應敘明董事會日期、期別、議案內容、審計委員會決議結果以及公司對審計委員會意見之處理。

(一)證券交易法第14條之5所列事項:

開會日期

審計委員會屆次

議案內容

112年2月21日

第二屆第十一次

審計委員會

1.本公司一一一年度內部控制自行評估結果報告暨內部控制制度聲明書討論案。

2.本公司「公司章程」修訂討論案。

3.本公司「股東會議事規則」修訂討論案。

4.本公司「內部重大資訊揭露處理暨防範內線交易管理作業程序」修訂討論案。

5.一一一年度財務報表討論案。

6.一一一年度營業報告書討論案。

7.一一二年度會計師委任暨獨立性評估討論案。

112年5月2日

第二屆第十二次

審計委員會

1.一一二年度第一季財務報表討論案。

2.本公司長期投資討論案。

112年8月8日

第二屆第十三次

審計委員會

1.一一二年第二季財務報表討論案。

2.訂定本公司『簽證會計師提供非確信服務預先核准之審核辦法』案。

3.本公司『一一一年度員工認股權憑證發行及認股辦法』修訂追認討論案。

4.本公司『一一一年度限制員工權利新股發行辦法』修訂追認討論案。

112年11月7日

第二屆第十四次

審計委員會

1.一一二年第三季財務報表討論案。

2.本公司長期投資追認案。

3.本公司管理辦法修訂討論案。

『關係人交易管理辦法』;『職務授權辦法』;『內部控制制度』

112年12月19日

第二屆第十五次

審計委員會

1.一一二年度自行評估內部控制制度規劃報告。

2.本公司向關係人凌陽科技股份有限公司取得使用權資產討論案。

3. 一一三年度會計師委任暨獨立性評估及非確信服務討論案。

4.本公司管理辦法修訂討論案。『申請暫停及恢復交易作業程序』

獨立董事反對意見、保留意見或重大建議項目內容:無。

審計委員會決議結果及公司對審計委員會意見之處理:除依法迴避未參與討論及表決之委員外,經主席/代理主席徵詢全體出席委員無異議照案通過所有議案。董事會並依審計委員會之建議,除依法迴避未參與討論及表決之董事外,經主席/代理主席徵詢全體出席董事無異議照案通過所有議案。

 

(二)除前開事項外,其他未經審計委員會通過,而經全體董事三分之二以上同意:無。

 

二、獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形,應敘明獨立董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形:

(一)112年5月2日第二屆第十二次審計委員會,郭峻因獨立董事就長期投資案(投資峻魁智慧股份有限公司)進行利益迴避,因郭峻因獨立董事表示即將就任為峻魁智慧股份有限公司董事長兼任執行長故進行利益迴避,此案由經主席徵詢全體出席委員無異議照案通過。

(二)112年11月7日第二屆第十四次審計委員會,謝明霖獨立董事就長期投資案(投資SBI & PSMC JV FUND I LP私募基金,投資金額美金1,000,000元)進行利益迴避,因謝明霖獨立董事為力晶創新投資控股(股)公司(5346)董事兼任總經理,與投資基金管理者力晶積成電子製造(股)公司(6770)為關係企業故利益迴避,此案由經代理主席徵詢全體出席委員無異議照案通過。

 

審計委員會工作重點:

本公司審計委員會主要職權為協助董事會履行其監督公司在執行有關會計、稽核、財務報導流程及財務控制等,年度審議事項工作重點彙整如下:

一、訂定或修正內部控制制度。

二、內部控制制度有效性之考核。

三、訂定或修正重大財務業務行為之處理程序。

四、涉及董事自身利害關係之事項。

五、募集、發行具有股權性質之有價證券。

六、簽證會計師之委任(含獨立性評估)、解任或報酬。

七、由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章之年度或季度財務報告。

八、其他公司或主管機關規定之重大事項。

 

審閱財務報告

    董事會造具本公司民國一一二年度營業報告書、財務報表及虧損撥補議案等,其中財務報表業經委託勤業眾信聯合會計師事務所查核完竣,並出具查核報告。上述營業報告書、財務報表及虧損撥補議案經本審計委員會查核,認為尚無不合。

 

委任簽證會計師

為確保簽證會計師事務所的獨立性,本公司審計委員會係參照會計師法第47條及會計師職業道德規範公報第10號制定獨立性評估表,評估簽證會計師是否與本公司互為關係人、互有業務或財務利益關係等項目。112年12月19日第二屆第十五次審計委員會及第五屆第十八次董事會依參考審計品質指標(AQIs)決議通過勤業眾信聯合會計師事務所葉東煇會計師及張雅芸會計師符合獨立性評估。

薪資報酬委員會成員:(第二屆任期: 110年08月06日至113年07月28日)

職稱
姓名
學歷
目前兼任其他公司之職務(節錄)
獨立董事
 謝明霖
國立台灣大學國際企業管理碩士
立順投資有限公司董事長
力晶創新投資控股(股)公司董事兼任總經理
愛普科技(股)公司董事
海悅國際開發(股)公司董事
晶幣科技(股)公司董事
獨立董事
 郭峻因
國立陽明交通大學電子研究所博士
峻魁智慧(股)公司董事長兼任執行長
歐特明電子(股)公司獨立董事
國立陽明交通大學電子研究所教授
國立陽明交通大學產學創新研究學院智能系統研究所教授
國立陽明交通大學產學創新研究學院前瞻半導體研究所教授
獨立董事
 張錦春
國立台灣大學法律系畢業
鉅陞國際開發股份有限公司獨立董事
維欣聯合律師事務所律師

薪資報酬委員會權責

   定期檢討薪資報酬

本公司已訂定「董事及經理人薪酬管理辦法」,本公司薪資報酬委員會每年至少開會兩次,定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構,並定期評估訂定董事及經理人之薪資報酬。

 

1.本公司薪資報酬委員會職責範圍

本委員會應以善良管理人之注意,忠實履行下列職權,並將所提建議提交董事會討論:
(1)定期檢討本規程並提出修正建議。

(2)訂定並定期檢討本公司董事及經理人年度及長期之績效目標與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。

(3)定期評估本公司董事及經理人之績效目標達成情形,並訂定其薪資報酬之內容及數額。

2.本委員會履行前項職權時,應依下列原則為之:

(1)確保公司之薪資報酬安排符合相關法令並足以吸引優秀人才。

(2)董事及經理人之績效評估及薪資報酬,應參考同業通常水準支給情形,並考量個人所投入之時間、所擔負之職責、達成個人目標情形、擔任其他職位表現、公司近年給予同等職位者之薪資報酬,暨由公司短期及長期業務目標之達成、公司財務狀況等評估個人表現與公司經營績效及未來風險之關連合理性。

(3)不應引導董事及經理人為追求薪資報酬而從事逾越公司風險胃納之行為。

(4)針對董事及高階經理人短期績效發放紅利之比例及部分變動薪資報酬支付時間,應考量行業特性及公司業務性質予以決定。

(5)本委員會成員對於其個人薪資報酬之決定,不得加入討論及表決。

 

3.薪資報酬委員會檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬時,依下列標準為之:

(1)董事酬金係依本公司章程之規定,並參酌同業通常水準。總經理及副總經理酬金包括薪資及獎金等,係依所擔任之職位及所承擔之責任,參考同業對於同類職位之水準釐訂。

(2)依本公司章程規定,公司年度如有獲利,應提撥不低於百分之一為員工酬勞及不高於百分之一.五為董事酬勞。但公司尚有累積虧損(包括調整未分配盈餘金額)時,應預先保留彌補數額。

(3)本公司董事酬勞分派之比例以對公司目標與任務之掌握、對公司營運之參與程度、內部關係經營與溝通及董事之專業及持續進修等評估項目結果,給予權數並依加權結果進行分配。

(4)本公司經理人薪資報酬除參考同業通常水準支給情形,同時考量專業年資、工作績效、目標達成、重大貢獻等評估項目決定,工作績效重要評估項目包括:公司核心價值之實踐、財務與營運指標之管理 (如產品營收、毛利、達交與研發時程) 、企業社會責任之落實,並衡量其他特殊貢獻、或重大事件等綜合考量後,給予合理報酬。

 

薪資報酬委員運作情形
一、 本公司之薪資報酬委員會委員計3人

二、 112年度薪資報酬委員會開會3次,出席情形如下:

職稱

姓名

實際出席次數(B)

委託出席次數

實際出席率(%)

(B/A)

應出席次數(A)

備註

召集人

謝明霖

3

-

100%

3

 

委員

郭峻因

3

-

100%

3

 

委員

張錦春

3

-

100%

3

 

三、薪資報酬委員會開會資訊

112年度薪資報酬委員會議案內容、決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理:

開會屆次及開會日期

議案內容

決議結果

公司對薪資報酬委員會意見之後續處理

第二屆第八次

112.05.02

1.一一二年度端午節獎金(含經理人)發放討論案。

2.一一一年度經理人績效考核結果審議討論案。

3.一一二年度經理人績效考核項目訂定討論案。

全體委員同意通過

董事會全體出席董事同意通過

第二屆第九次
112.08.08

1.一一二年度全公司調薪暨經理人調薪討論案。

2.一一二年度中秋獎金(含經理人)討論案。

3.本公司獨立董事以外之董事業務執行費及出席董事會車馬費討論案。

4.本公司獨立董事出席董事會車馬費討論案。

全體委員同意通過

董事會全體出席董事同意通過

第二屆第十次
112.12.19

1.本公司發行一一一年度限制員工權利新股之獲配員工名冊(含經理人)及其獲配股數討論案。

2.一一二年度年終獎金發放(含經理人)討論案。

全體委員同意通過

董事會全體出席董事同意通過

 

資訊安全管理
 
一. 資通安全管理架構
 
(一) 資訊安全治理組織
 
本公司已由資訊部組成【資訊安全專責單位】,負責統籌資訊安全政策之制定、執行及風險管理與遵循,成員包含資訊安全主管1位及人員2位,由管理發展中心定期監督其運作,確認資訊安全政策落實,每年定期向董事會報告資安風險管理情形(業於112年12月19日董事會報告)。另稽核室每季執行資通安全管理作業查核,若有發現任何不足待改善之事項,除要求受查單位須研擬採取之改進措施外,並定期向審計委員會、董事會彙報查核/追蹤改進成果。
 
(二) 資訊安全組織架構
 
 
二. 資通安全政策與具體因應方案
 
(一) 資通安全政策
 
以下為本公司資訊通安全政策之管理原則:
1. 確保本公司在各種威脅下能維持其各項營運系統的機密性,可用性與完整性。
2. 個人資料保護法、著作權法、營業秘密法等相關法令為本公司遵循之重要法令,必須落實於本公司全體作業層面及每一位員工的工作意識中。
3. 資訊風險管理必須以風險評估之結果作為政策之依據,並兼顧其成本效益。
4. 對於維護公司運作所需之重要資訊資產,予以適切之保護。
5. 資訊系統之新增及改變須進行安全驗證,以確保其設計不違背本公司資訊安全之要求,並經適當層級的人員核准後方可上線。
6. 對於重要資訊服務之持續營運,必須制定應變計畫,並適時演練以維持其有效性。
7. 對於資訊安全政策及相關規定之遵循,各部門主管負有行政監督之職責,須確保資訊安全政策能在該部門確實執行。
8. 對於個別系統的安全管理及特定議題的安全管理,宜制定相關之管理辦法或作業標準加以規範。
9. 應密切注意評估可能影響到本公司的國內與國外資訊安全規範與要求,預為因應。
10. 防止未經授權之不當存取資訊資產。
11. 確保不會洩漏資訊資產給未經授權的第三者。
12. 建立業務永續計畫,並定期演練及修訂。
 
擬定資訊安全管理辦法提供給公司全體同仁,合作夥伴,作為使用,維護,資訊安全管理資訊系統之準則包含:
1. 人員安全管理
2. 電腦系統安全管理
3. 伺服器安全管理
4. 密碼安全管理
5. 系統變更管理
6. 系統權限管理
7. 軟體使用管理
8. 病毒及惡意軟體防治
9. 網路連線管理
10. 管制性設備使用管理
11. 儲存媒體的報份
12. 網路安全管理
13. 系統存取控制
當有資訊事件發生時,依照資安事件安全等級評定作業規範文件評定後依等級進行資訊安全系統緊急處理程序。
 
(二) 資安防護具體因應管理方案:
 
  • 網路安全 : 導入防火牆技術及入侵防禦系統,執行網路存取控制管理,防止駭客入侵及電腦病毒跨機台擴散。
  • 裝置安全:建置端點防毒軟體,強化惡意軟體行為偵測。
  • 應用程式安全:關鍵應用系統,每年進行災難復原演練,程式開發分成測試區與正式區減少錯誤修改。
  • 人員與實體安全:電腦機房設有門禁、溫度、濕度及不斷電系統保護。
  • 帳號與權限管理:權限僅給予職務所需,並定期審查,離職帳號權限凍結。
  • 資料安全保護技術強化:文件分級,機密文件加密控管,儲存裝置僅限讀取。重要客戶與供應商,簽屬保密協議。
  • 教育訓練與宣導:提升同仁資安意識,宣導郵件社交攻擊態樣,每年進行一次資安演練。強化新進同仁資訊安全教育訓練。每年選派資訊人員參加資安管理課程,鼓勵同仁考取證照。
 
(三) 本公司已制定了「資訊系統緊急處理程序」和「公司重大中毒事件處理SOP」等資安事件應對和通報程序,並實施網路和電腦資安保護措施,冀以能夠確保及時應對潛在的資安問題。惟鑑於任何內部控制制度均有其先天控制風險之限制,且網路科技犯罪手法日新月異,公司尚無法百分之百確保與營運關鍵業務系統得以完全不受到任何網路攻擊侵害,因此,本公司主動參與「台灣電腦網路危機處理暨協調中心(TWCERT/CC)」、「科學園區資安資訊分享與分析中心(SP-ISAC) 」,藉由透過資安聯盟,共享國、內外資安聯盟跨域聯防與情資,強化公司流程、技術、人員、產品等各個面向,以提升公司面對威脅事件應變及處理之能力,達到阻絕威脅並快速回復服務之目標。
 
​三. 投入資通安全管理資源之量化數據
  1. 本公司已由資訊部,負責統籌資訊安全政策之制定、執行及風險管理與遵循,成員包含資訊安全主管1位及人員2位。
  2. 每年編列固定比例預算(不少於資訊預算總額5%)進行資安相關軟硬體的升級及維護,112年資安相關費用佔資訊部門整體費用約為7%。
  3. 年進行4次員工資安宣導。
  4. 年執行1次資安事故處理演練。
 
本公司履行企業社會責任,在誠信原則下追求永續經營與獲利,並重視社會與公司治理等各項議題。希望透過與利害關係人之適當溝通,瞭解利害關係人之合理期望及需求,與其所關切之重要企業社會責任議題,並將其納入訂定公司未來管理方針與營運活動之依據參考。本公司至少一年一次將與各利害關係人溝通情形報告至董事會,112年向董事會報告日期為112年12月19日。
 
方法與頻率
為了追求永續發展,我們與所有利害關係人建立透明、有效的多向溝通管道,積極瞭解他們的需求及對我們的期許,也做為擬訂企業社會責任政策與相關計劃之重要參考。我們也將持續廣納寶貴意見,進而擬定並採取適當的永續方案與行動。 同時不定期進行內外部利害關係人議合(stakeholder engagement),並積極回應利害相關人所關注的議題與注意事項。
若您有相關問題,可以透過下列管道與我們聯絡(本公司電話 : 03-5641600)。
 
員工議題
若您有相關員工議題之詢問,請聯絡我們(關心議題類別 : Employee)。
或聯絡本公司(電話:03-5641600),HR劉小姐 分機3102 (Email : hr@icatchtek.com)。
 
投資人與股東議題
若您有投資人或股東事務相關議題,請聯絡我們(關心議題類別 : Investor and Shareholder)。
投資人議題請聯絡本公司發言人 李先生  分機6204 (Email : ir@icatchtek.com),股東事務議題請連絡本公司代理發言人 張先生 分機2268 ,或逕向本公司股務代理人福邦證券股份有限公司股務代理部洽詢(電話:(02)2371-1658 )。

客戶議題
若您有產品應用相關議題之詢問,請聯絡我們
或聯絡本公司發言人  李先生  分機6204 (Email : ir@icatchtek.com)。
 
供應商議題
若您有供應商相關議題之詢問,請聯絡我們(關心議題類別 : Supplier)留言給我們。
或聯絡本公司生產管理中心 高先生 分機2285  (Email : procurement@icatchtek.com)。
 
其他議題
如有其他議題之詢問,請聯絡我們(關心議題類別 : Others)。
或聯絡本公司發言人 李先生 分機6204,或代理發言人 張先生 分機2268 (Email : ir@icatchtek.com)。
 
最近年度各類別利害關係人溝通情形與報告內容如下:
利害關係人
優先關注議題
溝通管道、回應方式及溝通頻率
溝通實績
員工關係之議題與溝通
  • 福利與發展
  • 勞資關係
  • 績效考核
● 內部網站或內部電子郵件公告:不定期公告各項員工福利事項、公司重要營運訊息、教育訓練課程資訊、年度績效管理作業等訊息。
● 勞資會議:透過員工意見信箱收集員工意見,定期召開勞資會議,作為勞資雙方溝通管道,以保持良好溝通關係。
● 全員大會:每年舉辦兩次,與全體員工分享公司經營發展戰略、政策及產品應用領域發展走向。
● 績效考核作業:每年辦理二次,採雙向溝通方式,並將考核結果連結年度調薪及年終獎酬。
● 112年舉行勞資會議共計 4 次。
● 112年舉行全員大會共計 2 次。
● 每年於年中及年底舉行績效考核作業,112年完成之績效面談記錄如下:
112年中績效考核:已面談人數 119人次,佔受評人員比率 76%;
112年底績效考核:已面談人數 120人次,佔受評人員比率 72%。
● 內部公告員工福利及教育訓練相關訊息計 59 則以上。
投資人與股東之議題與溝通
● 公司治理
● 永續發展策略
● 股東參與
● 營運績效
● 重大訊息:於公開資訊觀測站即時公告公司重要訊息。
● 新聞集錦:公司網站報導公司產品應用及發展等股東及投資人關注之相關資訊。
● 每年召開一次股東會並出版年報。
● 不定期接待法人分析師之來訪及投資人來電溝通。
● 112年發布重大訊息 21 則。
● 112年發布新聞集錦 8 則。
● 112年舉辦法人說明會 1次。
● 112年召開股東會 1次。
● 112年接待法人分析師之來訪 3 家,接聽投資人來電 8 人次。
客戶之議題與溝通
● 產品開發
● 服務品質
● 於公司網站設有產品資訊及相關應用,並設有客戶服務專區,受理客戶提問並處理客訴問題。
● 舉辦或參與技術論壇活動。
● 國際參展。
● 每年執行客戶滿意度調查。
● 於公司網站分享產品於汽車影像、消費性影像、安防監控影像主要應用說明及技術,並提供解決方案、產品應用等內容計 44 則。
● 本公司總經理於112年11月受邀參與Arm Tech Symposia 2023並發表演講,主題為“Solution-SoC for Automotive ADAS - Technology Trend of Smart Sensing”,以本公司多年在AI智慧視覺感知及汽車影像處理領域所累積的技術經驗,面對新型汽車產業,安全及高效能需求、智慧化、電動化演進趨勢,概括分享在車用 ADAS smart sensing 趨勢觀察,及智慧車用 SoC 的功能安全、資訊安全架構,進而討論設計上可能面臨新增的挑戰,以因應未來智能汽車產業對汽車智慧化、電動化及自動駕駛的需求。
● 112年參展於美國鳳凰城舉辦之112 InCabin Phoenix。
● 112年參展於美國拉斯維加斯舉辦之112 ISC WEST。
● 112年執行客戶滿意度調查計 9 家。
供應商之議題與溝通
 
● 供應商管理
● 永續發展策略
● 本公司訂有「供應商管理程序」,規範對所有委外廠商的品質、管理系統及無危害物質等相關管理方案,針對重點委外供應商每年定期進行問卷調查,除品質系統、教育訓練,就勞工、健康與安全、環境、道德規範、管理體系等項目進行自評考核,由本公司進行自評結果覆評,並將其考核結果列入本公司外包廠稽核報告中,並不定期與外包廠召集品質檢討會議。
● 112年實施品質外部稽核之重點委外加工供應商計 6 家,其在環保、職業安全衛生或勞動人權等議題之自評及本公司覆評之結果均已符合相關規範。
 
芯鼎科技內部稽核為獨立單位,直接隸屬於董事會,目前設置專任稽核人員一名,負責評估公司內部控制制度及各項管理制度之健全性、合理性及有效性,為達以上目標,稽核室依據年度稽核計劃查核公司內部作業監督與管理,並於董事會及審計委員會例行會議進行報告。

獨立董事與會計師及內部稽核主管之溝通方式

本公司每年至少召開一次獨立董事與會計師及內部稽核主管溝通會,溝通內容涵蓋會計師合併財務報表查核結果、獨立性聲明、關鍵查核事項、審計品質指標資訊等說明及內部稽核業務執行情形報告等。
本公司內部稽核主管除定期將內部稽核報告送交審計委員會各獨立董事外,並於每季審計委員會議中向獨立董事報告內部稽核執行情形。

 

一一二年獨立董事與內部稽核主管及會計師單獨溝通情形摘要:
溝通日期及方式 出席人員 溝通事項 建議
112.02.21
獨立董事與會計師及
內部稽核主管溝通會
獨立董事謝明霖
獨立董事郭峻因
獨立董事張錦春
稽核主管王澎燕
會計師葉東煇
一、111年第4季暨111年度稽核計劃執行情形報告案。 
二、會計師報告。(111年度合併財務報告查核結果、
獨立性聲明、關鍵查核事項、審計品質指標資訊等說明)
本次會議無意見
 
一一二年截至目前獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要:
溝通日期及方式 出席人員 溝通事項 建議
112.12.19
審計委員會
獨立董事謝明霖
獨立董事郭峻因
獨立董事張錦春
稽核主管王澎燕
一. 112年度自行評估內部控制制度規劃報告案。
二. 本公司管理辦法修訂討論案。
本次會議無意見
112.11.07
審計委員會
獨立董事謝明霖
獨立董事郭峻因
獨立董事張錦春
稽核主管王澎燕
一、112年第3季稽核計劃執行情形報告案。
二、本公司管理辦法修訂討論案。
本次會議無意見
112.08.08
審計委員會
獨立董事謝明霖
獨立董事郭峻因
獨立董事張錦春
稽核主管王澎燕
一、112年第2季稽核計劃執行情形報告案。 本次會議無意見
112.05.02
審計委員會
獨立董事謝明霖
獨立董事郭峻因
獨立董事張錦春
稽核主管王澎燕
一、112年第1季稽核計劃執行情形報告案。 本次會議無意見
112.02.21
審計委員會
獨立董事謝明霖
獨立董事郭峻因
獨立董事張錦春
稽核主管王澎燕
一、111年第4季暨111年度稽核計劃執行情形報告案。 
二、本公司111年度內部控制自行評估結果報告暨內部控制制度聲明書討論案。
三、本公司管理辦法修訂討論案。
本次會議無意見


 

落實誠信經營情形

一. 本公司為維護核心價值,並依據「誠信經營守則」相關規定,訂有「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」,樹立公司誠信經營之企業文化及經營理念,另訂有「董事及經理人道德行為準則」及「員工道德行為準則」,作為從事業務行為的指導原則及行為規範,並要求經全體同仁在營運及業務執行過程中,必須遵循嚴謹的行為規範和道德準則,不得為達特定目的而有所妥協,以確保所執行之業務符合法令及社會倫理規範,防制不當行為發生。(以上規章請詳本公司網站公司治理/重要規章
 
二. 本公司由行政暨人力資源單位負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行,並每年一次向董事會報告整體誠信經營之執行情形。本公司已於112年12月19日董事會完成112年執行情形報告。
 
三. 宣導誠信政策教育訓練
本公司已於年度教育訓練課程中納入誠信經營政策之宣導,並將上述相關規範公告於公司內部電子公告平台設置專區供同仁隨時查詢,藉由教育訓練及誠信經營政策之宣導,使員工充分瞭解應遵守公司誠信政策,具體落實於日常工作中,以提昇全體同仁的行為素質及從業道德。112年度至今已進行「誠信經營及防範內線交易」之宣導教育訓練計168人次,合計336人時,並且對每位人員進行測驗,以確保全體人員了解公司誠信經營政策。
 

檢舉制度

本公司建置「檢舉制度」作業程序,以鼓勵內部及外部人員舉報違反法令規章或誠信道德之行為,落實執行公司所制定之道德行為準則、誠信經營守則與公司治理實務守則,並確保檢舉人及相關人之合法權益。檢舉制度等相關作業程序業已經董事會通過並揭露於本網站之公司重要規章。(以上規章請詳本公司網站公司治理/重要規章
一. 檢舉事項類別
  • 侵佔或挪用公款
  • 非法佔有及擅自處分公司財物
  • 偽造文書使公司或同仁蒙受損害
  • 洩漏公司內部機密或客戶關係資訊
  • 對於主管或監督之事務,收受賄賂、營私舞弊,直接或間接圖利自己或他人
  • 其他損害公司聲譽之行為
 
二. 檢舉管道
  • 檢舉專屬電子信箱:whistleblower(at)icatchtek.com
  • 書面檢舉: 投函文件郵寄本公司行政暨人力資源單位
  • 地址: 新竹縣寶山鄉新竹科學工業園區創新一路19-1號4樓
 
三. 除法律另有規定外,關於檢舉人所提供關於之個人資料,我們將予以保密,並依法採取適當之保護措施保護檢舉人的個人資料及隱私。
 
四. 112年度至今止,未接獲檢舉信件。
本公司訂有「內部重大資訊揭露處理暨防範內線交易管理作業程序」,規範董事、經理人及受僱人不得洩露所知悉之內部重大資訊予他人,不得向知悉本公司內部重大資訊之人探詢或蒐集與個人職務不相關之公司未公開內部重大資訊,對於非因執行業務得知本公司未公開之內部重大資訊亦不得向其他人洩露,於重大資訊對外公開前及沈澱期內應遵守禁止交易規範。
(以上規章請詳本公司網站公司治理/重要規章
具體執行情形如下:
防範內線交易教育宣導
  • 對新任之董事及經理人,提供臺灣證券交易所及證券櫃檯買賣中心網站有關董事法規宣導手冊及內部人股票交易之宣導資訊,並安排其參加證券主管機關舉辦之防範內線交易、內部人股權等宣導說明會每場次約3小時
  • 本公司每年至少一次對全體內部員工進行內部線上防範內線交易法令之教育宣導及測驗,並對新進員工進行防範內線交易管理作業程入職教育宣導及測驗,並將課程簡報檔案置於內部網站,提供員工參閱。本公司112年度對新進員工進行教育宣導受訓人次計19/總受訓時數計38小時,對在職員工進行教育宣導,受訓人次計142/總受訓時數計284小時。
閉鎖期管控措施
本公司董事會於112年2月21日通過修訂「內部重大資訊揭露處理暨防範內線交易管理作業程序」,增訂第五條之一、不得交易期間(閉鎖期),明訂本公司之董事及經理人於年度財務報告公告前三十日,及每季財務報告公告前十五日之封閉期間,禁止交易本公司之股票或其他具有股權性質之有價證券。本公司於年度財務報告公告之前三十日、季度財務報告公告之前十五日,以電子郵件方式通知本公司董事及經理人閉鎖期之起迄期間。
 
財務報告項目
董事會開會日期
封閉期間(不得交易股票)
執行情形
112年第一季財務報告
112年05月02日
自112年04月17日起至112年05月03日止
已於112年04月14日電子郵件通知
112年第二季財務報告
112年08月08日
自112年07月24日起至112年08月09日止
已於112年07月21日電子郵件通知
112年第三季財務報告
112年11月07日
自112年10月23日起至112年11月08日止
已於112年10月20日電子郵件通知
112年全年度財務報告
113年02月27日
自113年01月27日起至113年02月28日止
已於113年01月22日電子郵件通知
 
本公司以技術研發為核心,致力於AI智慧影像SoC晶片技術的研發與應用,為提升產品競爭優勢,並保護研發成果與降營運風險,智財管理策略著重於專利技術保護,例如加強專利佈局及分析、逐步提升專利申請量及品質、加強營業秘密之管理等,同時依產品行銷範圍申請商標註冊,以維護保障本公司產品之品牌價值。
 
1.本公司智慧財產管理政策、目標與運用管理制度包括以下方面:
(1) 專利管理:
為保護公司的研發成果,累積企業智慧產權,及避免專利侵權問題,研發部門於新產品開發時,即會進行專利資訊之檢索,以確定專利申請之可行性與必要性,公司並有制定專利申請管理辦法,透過內部專利審查制度,執行專利提案評核,進而強化智慧財產權申請之品質及數量。
在專利申請獎勵制度方面,專利提案若經內部專利審查委員審核通過者,申請人可獲得提案獎金;專利申請獲准者,發明人可獲得獎金及獎狀,藉此可以激勵員工積極提出專利申請。
為因應產品銷售規模擴大,除了自主申請專利智財權外,亦可能與國際大廠簽訂專利授權合約,以提高公司專利智財權保護的強度,藉此提升營運績效,公司內部並設有專利暨商標資料庫、權利金管理資料庫,以利記錄與管理。
 
(2)商標管理:
本公司依主要銷售市場提出各國商標註冊申請,以取得公司商標專用權之保護,及維護本公司商標之獨特性與識別度。公司內部設有專利暨商標管理資料庫,會定期檢視內部商標申請情況並管理進度及應用。
 
(3)營業秘密管理:
本公司為保護營業秘密,員工於入職時須簽訂保密合約,要求其應遵守公司機密資訊之保密義務,並在與往來廠商交換或提供營業秘密資訊前應簽訂保密協定(NDA)。公司文件資料設有機密等級予以管制辨識,並建立有相關資安控管機制與辦法,以利管理公司機密資訊。
 
2.決定及提供足以有效實施與維持智慧財產權管理制度所需之資源方面:
研發單位每年提撥研發經費支付專利申請、專利年費及發放奬金給經內部審核通過之申請人及申請獲准之發明人各項獎金費用,以有效實施與維持智慧財產權提案與管理制度。
 
3.觀測內外部有關智慧財產管理之風險或機會並採取因應措施方面:
公司設立有技術資料單位,專案人員會定期監測與本公司有關之專利及商標申請,並提供相關資料予本公司研發人員,以利追踪同業之最新技術狀況,並掌握與迴避相關之智慧財產權風險。
公司不定期若接獲客戶或第三方的通知,主張產品有侵權之虞時,專案人員會迅速面對尋找對策並妥善處理,在以保護公司市場、產品、技術及客戶權益的原則下,權衡各種策略的利弊得失,以最有效益的方式處理智慧財產權相關的爭議與風險。
 
4.規劃及實施持續改善機制,以確保智慧財產管理制度運作與成效符合公司預期方面:
技資單位將智慧財產權執行狀況,諸如專利申請及維持狀況、專利訴訟狀況、商標申請及維持狀況、營業秘密保護狀況及著作權保護狀況等事項予以匯整管理,以確保智財管理運作與成效符合公司預期。
 
5.執行情形:
本公司每年定期將智慧財產相關事項提報至董事會報告,最近一次於 112 年 12 月 19 日提報董事會,智慧財產成果及清單如下:
(1)專利:
地區
台灣
美國
日本
中國
合計
現行有效專利數
9
10
2
6
27
已提出專利申請
1
2
0
0
3
合計
10
12
2
6
30
 
(2)商標:
地區
台灣
中國
美國
合計
現行有效商標數
3
2
0
5
期滿未展延
0
1
1
2
已提出商標申請
1
0
0
1
合計
4
2
2
8
重要規章 下載
公司章程
股東會議事規則
董事選舉辦法
取得或處分資產處理程序
背書保證作業程序
資金貸與他人作業辦法
員工道德行為準則
董事及經理人道德行為準則
檢舉制度
公司治理實務守則
公司董事會議事規範
公司獨立董事之職責範疇規則
公司審計委員會組織規程
公司誠信經營守則
誠信經營作業程序及行為指南
公司薪資報酬委員會組織規程
永續發展實務守則
董事會績效評估辦法
從事衍生性商品交易處理程序
芯鼎科技內部重大資訊揭露處理暨防範內線交易管理作業程序
關係人交易處理辦法
芯鼎科技人權政策